El Banco de España tramita 14 expedientes sancionadores en 2022

Madrid, 28 mar (.).- El Banco de España tramitó 14 expedientes sancionadores en 2022 contra las entidades financieras y sus cargos de administración y dirección, dos más que un año antes, lo que dio como resultado 97 personas expedientadas, según recoge la Memoria de Supervisión publicada este martes.

De los 14 expedientes sancionadores, en el ámbito prudencial se tramitaron nueve -cuatro se resolvieron en el año- y afectó a 90 personas, mientras que en el área de conducta, transparencia y protección de la clientela bancaria se resolvieron otros cuatro expedientes, se incoó uno más y se expedientó a siete personas.

De los nueve expedientes tramitados en el ámbito prudencial, cuatro eran por incumplimientos sobre la gestión del riesgo de crédito, la solidez de capital y la gobernanza y los mecanismos de control interno de las entidades y afectaron a una caja, a una financiera, a una cooperativa y a una entidad de dinero electrónico.

Otros cuatro expedientes eran contra sociedades de tasación por conductas relativas a su organización, procedimientos y mecanismos de control interno, de los cuales tres se resolvieron en 2022.

Finalmente, la potestad sancionadora del Banco de España se extendió, en este ámbito prudencial, a otra entidad de dinero electrónico y a algunos de sus accionistas.

En el área de conducta, transparencia y protección de la clientela bancaria, de los cinco expedientes sancionadores abiertos, se resolvieron cuatro -contra tres bancos y una sucursal en España de una entidad extranjera- y se incoó uno más frente a una entidad de dinero electrónico y sus cargos de administración y dirección.

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