La SEC acusa al ex co-CIO de WAMCO, Ken Leech, de un esquema fraudulento de varios años Por Investing.com
26.11.2024 00:13
WASHINGTON D.C., 25.11.2024 — La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) anunció el viernes cargos contra Stephen Kenneth «Ken» Leech, el ex co-director de inversiones de Western Asset Management Company LLC (WAMCO), acusándolo de llevar a cabo un esquema fraudulento de selección selectiva. Según las alegaciones, Leech manipuló las asignaciones de operaciones para beneficiar a ciertas carteras sobre otras, una práctica que viola las leyes federales de valores.
De acuerdo con la denuncia de la SEC, desde enero de 2021 hasta octubre de 2023, Leech realizaba operaciones y posteriormente retrasaba su asignación entre las carteras de clientes que gestionaba. Esta táctica le permitía observar los movimientos del mercado y luego asignar operaciones rentables a carteras favorecidas y las no rentables a carteras menos favorecidas. La denuncia sostiene que este esquema generó cientos de millones de dólares en ganancias netas del primer día para las carteras favorecidas.
Sanjay Wadhwa, Director en funciones de la División de Cumplimiento de la SEC, condenó las supuestas acciones, afirmando: «La magnitud y duración de la conducta presuntamente fraudulenta de Leech constituye una flagrante traición a sus obligaciones fiduciarias con sus clientes, quienes pagaron un alto precio por sus transgresiones». Wadhwa subrayó que los asesores de inversión deben priorizar siempre los intereses de sus clientes, una obligación que se acusa a Leech de haber desatendido durante un período prolongado.
Andrew Dean, Co-Jefe de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento, también se pronunció sobre el caso, calificando la supuesta conducta de Leech como «un abuso de poder atroz», que lo benefició tanto personal como profesionalmente.
La SEC ha presentado su denuncia ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, solicitando diversas medidas correctivas, incluyendo órdenes de restricción permanentes y basadas en la conducta, la prohibición de ejercer como oficial y director, el decomiso de ganancias ilícitas, intereses previos al juicio, sanciones civiles y otras medidas adicionales.
Paralelamente, la Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York ha anunciado cargos complementarios contra Leech. La investigación en curso de la SEC está siendo llevada a cabo por miembros de la Unidad de Gestión de Activos y la Oficina Regional de Los Ángeles, con el apoyo de la División de Análisis Económico y de Riesgos. El litigio será dirigido por un equipo especializado bajo la supervisión de Daniel Loss. La SEC ha reconocido la colaboración tanto de la Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York como del FBI en este asunto.
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