Ordenan a SMBC Nikko suspender algunas operaciones por manipular valores
07.10.2022 11:30
© Reuters. Ordenan a SMBC Nikko suspender algunas operaciones por manipular valores
Tokio, 7 oct (.).- La Agencia de Servicios Financieros de Japón ordenó hoy a la casa de valores SMBC Nikko Securities que suspenda durante tres meses parte de sus operaciones a raíz de un escándalo de manipulación del mercado de valores.
El regulador financiero japonés también ordenó a la matriz de la correduría, el grupo financiero Sumitomo Mitsui (TYO:), que fortalezca su supervisión de la subsidiaria para prevenir una recurrencia.
La decisión de la entidad financiera se produce después de que la Comisión de vigilancia de Bolsa y valores identificara prácticas comerciales ilegales en la correduría y recomendara al regulador que le impusiera un castigo administrativo.
SMBC Nikko Securities apoyó ilícitamente los precios de algunas acciones para estabilizarlos en órdenes en bloque, de acuerdo con los detalles de la investigación de la comisión recogidos por la agencia local de noticias Kyodo.
El escándalo involucró a seis exejecutivos de la empresa, entre ellos un ex vicepresidente, que han sido imputados por ello.
En las ofertas en bloque, las casas de valores median en las negociaciones entre los accionistas que quieren vender parte de sus títulos y los inversores que esperan comprarlas fuera de la hora de negociación, lo que permite a las corredurías beneficiarse de la diferencia entre los precios de compra y venta.
Según la investigación, SMBC Nikko Securities compartió sin consentimiento datos de sus clientes con otra empresa del grupo, Sumitomo (TYO:) Mitsui (TYO:) Banking, y los usó para sus operaciones comerciales.
Como castigo administrativo, la Agencia de Servicios Financieros prohibió desde este viernes a la casa de valores que participe en ofertas en bloque durante tres meses, hasta el 6 de enero de 2023.
Según las pesquisas sobre el caso, SMBC Nikko Securities no contaba con las normas necesarias que habría evitado la manipulación ejecutada, por lo que el regular financiero también ordenó a la firma que mejore su funcionamiento.
